我看到很多准备做MARGIN的朋友对自己在境外的资金不是很放心,所以翻译了一些有关资料,然后进行了整理,简要的说明一下美国外汇交易商申请及监管机制. 1.外汇交易商与银行之间签署合作协议开展国际外汇保证金交易业务, 建立信誉帐户(Trust Account), 由银行承担因外汇交易商破产所导致客户帐户的风险. 2.外汇交易商与保险公司之间签署合作协议开展国际外汇保证金交易业务, 由保险公司承担因协议银行破产所导致客户帐户的风险. 3.外汇交易商提供资产评估证明, 详细业务计划及监管方案, 附带与银行和保险公司签署的协议, 向NFA(美国期货协会)和CFTC(美国商品期货交易委员会)提出申请. 4.NFA和CFTC要求银行和保险公司提供资料, 验证协议的准确性和有效性. 5.NFA和CFTC批准外汇交易商的申请, 并要求外汇交易商和银行在美国中央银行存入风险保证金, 以保留对外汇交易商和银行存在违规操作等不良行为的最终制裁权. 6.外汇交易商定期向NFA和CFTC提交日常业务报告. 7.NFA和CFTC对外汇交易商, 协议银行和协议保险公司进行日常监督和定期监察. ［此帖子已被 管理员NO.5 在 2004-10-22 9:16:23 编辑过］

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