[汇商动态][风险提示]FXDD因恶意滑点等操作将被NFA处罚预计超过350万美金
NFA处罚记录http://www.nfa.futures.org/basicnet/Case.aspx?entityid=0397435&case=12BCC00021&contrib=NFA
原文内容http://www.nfa.futures.org/basicnet/CaseDocument.aspx?seqnum=3347
FXDD因恶意滑点等操作将被NFA处罚超过350万美金
Posted on July 8, 2012 by ChinaNFA
首先,这已经是NFA(美国国家期货协会)2012年6月29日发布的消息,严格来说,已经不算新闻了。但是,一如既往的,10天过去了,国内中文消息还是没有任何相关报道。
(芝加哥) NFA 2012年6月29日消息
NFA已决定FXDD及其高管 James Emerson Green,音译:詹姆斯.艾默生.格林(备注:此人是FXDD的元老之一,曾任法律顾问,现为FXDD首席合规管)进行处罚。原因是FXDD及其高管违反以下规定:(前面的数字编号是指NFA相关法律法规的条款)
• C.R.2-36(b)(1) – 欺骗、欺诈、误导外汇客户
• C.R.2-36(d) – 与没有注册NFA会员的非法机构合作
• C.R.2-36(b)(5) – 向NFA调查机构提供虚假或误导性的材料
• C.R.2-43(a) – 修改外汇报价
• C.R.2-10 – 对IB及FCM的记录混乱
• C.R.2-36 – 外汇反欺诈条款
• C.R.2-9(c) – 反洗钱条款
• C.R.2-36(c) – 广告宣传失真
• C.R.2-36(e) – (备注:针对高管 格林) 对员工的监管监察不力,欺骗、欺诈、误导外汇客户
• C.R.2-36(b)(5) – (备注:针对高管 格林),向NFA调查机构提供虚假或误导性的材料
事件梗概:
2011年NFA对FXDD进行审计时,发现FXDD在公司IB记录,反洗钱程序以及其他运营操作中有重大违规,同时,发现FXDD在处理客户订单时,有严重的”不对称滑点”,使得成交效果对客户不利。同时,在调查过程中,FXDD的高管格林,为了掩盖某些账户的事实,对NFA提供了有计划的误导,这一点另NFA大为恼火。
在NFA2011年6月进入FXDD办公室调查时,发现FXDD自从其2009年12月正式成为NFA会员后,就一直使用着一个系统,这个系统可以让客户在成交时永远处于劣势。简单说,就是,当客户下单后,如果FXDD发现其流量提供商(俗称上家)的价格变的对客户不利,FXDD就给予客户成交,如果上家价格变得对FXDD不利,则给予客户重新报价或者拒绝成交。
NFA要求FXDD提供所有从2009年12月到2011年6月的成交记录,格林照做,并向NFA保证这些记录都是完整而真实的。NFA用了几个月的时间,动用了大量的人力与物力,最后发现通过格林提供的带有误导性的数据,根本无法分析并得出结论。NFA质问格林,格林说数据有问题是因为格林自己不太了解FXDD的数据调用过程。
NFA大怒,并于2012年4月再次来到FXDD的办公室,与FXDD的首席信息技术人员Shawn Dilkes进行了沟通。之后,Dilkes确认格林之前提供的信息有误,并向NFA提供了2009年12月至2011年6月的准确数据。
对于新的数据,NFA豁然开朗,很快发现了FXDD的不对称(恶意)滑点的操作,当然,也包括其他违规事项。
之前,在2011年12月,NFA就曾经接到过投诉,并通过调查发现,FXDD单方面取消了9个客户总共28万美金的盈利。原因是,格林说,这些客户利用了FXDD的系统漏洞,使得的成交价格根本不存在。
而今,“数罪并罚”,FXDD将收到罚款的具体数字,还在计算中,但根据英文著名博主Michael Green的统计,至少要350万美金。
FXCM在去年,也曾因恶意滑点被NFA处罚过,由于他们的美国客户数量更多,因此全部罚款加客户赔偿超过1600万美金。
中国客户,基本都开在FXDD马耳他分公司,与FXDD美国公司是完全独立结算的。那FXDD马耳他公司,对中国客户是否有类似的恶意操控呢?目前没有数据,只能由您自己判断了。
发表于:2012-07-10 21:29只看该作者
2楼
在NFA2011年6月进入FXDD办公室调查时,发现FXDD自从其2009年12月正式成为NFA会员后,就一直使用着一个系统,这个系统可以让客户在成交时永远处于劣势。简单说,就是,当客户下单后,如果FXDD发现其流量提供商(俗称上家)的价格变的对客户不利,FXDD就给予客户成交,如果上家价格变得对FXDD不利,则给予客户重新报价或者拒绝成交。
发表于:2012-07-10 23:37只看该作者
4楼
顶一下。。。。
韬客社区www.talkfx.co
发表于:2012-07-11 00:06只看该作者
5楼
楼主文中的最后一句说出了俺们的悲哀。
发表于:2012-07-11 00:21只看该作者
6楼
在国内炒汇,赚不赚钱都操心
毫无预感的人------
发表于:2012-07-11 00:21只看该作者
7楼
百利那帖子刚有人质疑fxdd 你今天就给出了证据 牛逼就一个字 我只说X次。
发表于:2012-07-11 01:09只看该作者
8楼
罚的太少了
怎么也得3亿吧
只有当逆境来临,你才会真正了解自己,这种了解是真正的财富。
发表于:2012-07-11 02:22只看该作者
9楼
绝对有恶意滑点的事实存在,05年用这平台至今,之前更惨手动下单波动不大有时也更改报价。现在好了很多,手动基本不滑点。
但最近又发现了另一个,设止损价的时候每次打止损都要滑通常是0.3至少0.1多则0.8个点,止盈则没这个情况,都按止盈价成交。
如果说浮动报价滑不超过一个点正常的话,那止盈也应该有同样的情况而且滑向对客户有利的一面才对,所以这里面绝对很大猫腻在
发表于:2012-07-11 02:59只看该作者
10楼
哎....悲剧啊....
Money Never Sleep
发表于:2012-07-11 10:04只看该作者
11楼
这家总让人心里不踏实
我的毛病 想赢怕输 犹豫不定 盲目跟从 短线长做 长线短做 追涨杀跌 不做计划 擅改目标 贪多嫌少 逆市而为
最大的毛病:以上错误一犯再犯,怨天尤人,只说别人 不看自己。吃的是草,挤的是眼睛。
发表于:2012-07-11 10:25只看该作者
12楼
哪有让人放心的
片刻春风得意
未知景物朦胧
发表于:2012-11-05 08:43只看该作者
13楼
我用的这个马耳他的。。。今后不入金了
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